Ankieta na potrzeby przygotowania oceny ryzyka



Nazwa firmy:
Adres siedziby lub prowadzenia działalności:
- Czy wymieniony podmiot (zaznaczyć właściwe)
- Służy do przechowywania aktywów osobistych: TAK NIE

- Jest spółką, w której wydano akcje na okaziciela, której papiery wartościowe nie są dopuszczone do obrotu zorganizowanego, lub spółką, w której prawa z akcji lub udziałów są wykonywane przez podmioty inne niż akcjonariusze lub udziałowcy: TAK NIE

- Czy właściciel/udziałowiec wymienionego podmiotu jest rezydentem państwa trzeciego wysokiego ryzyka: (linki poniżej) TAK NIE

- Czy klienci wymienionego podmiotu są rezydentami państwa trzeciego wysokiego ryzyka: (w przypadku transakcji okazjonalnych zaznaczyć na podstawie wiedzy o dotychczasowych klientach) TAK NIE

- Czy wymieniony podmiot prowadzi działalność, której przedmiot obejmuje przeprowadzanie znacznej ilości lub opiewających na wysokie kwoty transakcji gotówkowych TAK NIE


- Czy klienci wymienionego podmiotu prowadzą działalność, której przedmiot obejmuje przeprowadzanie znacznej ilości lub opiewających na wysokie kwoty transakcji gotówkowych (tylko w przypadku stosunków gospodarczych) TAK NIE

7 - Czy wymieniony podmiot nawiązuje lub utrzymuje stosunki gospodarcze lub przeprowadza transakcje okazjonalne bez fizycznej obecności klienta – w przypadku gdy związane z tym wyższe ryzyko prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu nie zostało ograniczone w inny sposób, w tym przez użycie środków identyfikacji elektronicznej oraz usług zaufania umożliwiających identyfikację elektroniczną? (realizacja zleceń, transakcji i współpraca bez identyfikacji klienta chociażby dzięki np. przelewom bankowym)
8 - Czy klienci wymienionego podmiotu nawiązują lub utrzymują stosunki gospodarcze lub przeprowadzają transakcje okazjonalne bez fizycznej obecności klienta – w przypadku gdy związane z tym wyższe ryzyko prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu nie zostało ograniczone w inny sposób, w tym przez użycie środków identyfikacji elektronicznej oraz usług zaufania umożliwiających identyfikację elektroniczną? (realizacja zleceń, transakcji i współpraca bez identyfikacji klienta chociażby dzięki np. przelewom bankowym) - tylko w przypadku stosunków gospodarczych
9 - Czy klienci wymienionego podmiotu nawiązują lub utrzymują stosunki gospodarcze lub przeprowadzają transakcje okazjonalne bez fizycznej obecności klienta – w przypadku gdy związane z tym wyższe ryzyko prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu nie zostało ograniczone w inny sposób, w tym przez użycie środków identyfikacji elektronicznej oraz usług zaufania umożliwiających identyfikację elektroniczną? (realizacja zleceń, transakcji i współpraca bez identyfikacji klienta chociażby dzięki np. przelewom bankowym) - tylko w przypadku stosunków gospodarczych
10 - Czy wymieniony podmiot uzyskuje zlecenia transakcji przez nieznane lub niepowiązane z nim podmioty trzecie, których jest beneficjentem?
11 - Czy klienci wymienionego podmiotu uzyskują zlecenia transakcji przez nieznane lub niepowiązane z klientem podmioty trzecie, których jest beneficjentem? – (tylko stosunki gospodarcze)
Czy wymieniony podmiot prowadzi stosunki gospodarcze:
1 - z państwem trzecim wysokiego ryzyka wskazanym przez FATF i Komisję Europejską (proszę sprawdzić załączone linki i zaznaczyć TAK w przypadku prowadzenia stosunków gospodarczych z przynajmniej jednym państwem)
https://www.gov.pl/web/finanse/publikacje-fatf
https://sip.lex.pl/akty-prawne/dzienniki-UE/uzupelnienie-dyrektywy-parlamentu-europejskiego-i-rady-ue-2015-849-przez-68673741
2 - z państwem, w stosunku do którego ONZ lub UE podjęły decyzję o nałożeniu sankcji lub szczególnych środków ograniczających:
https://www.consilium.europa.eu/pl/policies/sanctions/
https://www.gov.pl/web/finanse/sankcje-ue4
3 - powiązane z ropą naftową, bronią, metalami szlachetnymi, produktami tytoniowymi, artefaktami kulturowymi, kością słoniową, gatunkami chronionymi lub innymi przedmiotami o znaczeniu archeologicznym, historycznym, kulturowym i religijnym lub o szczególnej wartości naukowej::
4 - powiązanie z klientem będącym obywatelem państwa trzeciego i ubiegającym się o prawo pobytu lub obywatelstwo w państwie członkowskim w zamian za transfery kapitałowe, nabycie nieruchomości lub obligacji skarbowych lub inwestycje w podmioty o charakterze korporacyjnym w danym państwie członkowskimb o szczególnej wartości naukowej::
Czy klienci wymienionego podmiotu prowadzą stosunki gospodarcze: (tylko w sytuacji prowadzenia z klientem stosunków gospodarczych)
1 - z państwem trzecim wysokiego ryzyka wskazanym przez FATF i Komisję Europejską
2 - z państwem, w stosunku do którego ONZ lub UE podjęły decyzję o nałożeniu sankcji lub szczególnych środków ograniczających:
3 - powiązane z ropą naftową, bronią, metalami szlachetnymi, produktami tytoniowymi, artefaktami kulturowymi, kością słoniową, gatunkami chronionymi lub innymi przedmiotami o znaczeniu archeologicznym, historycznym, kulturowym i religijnym lub o szczególnej wartości naukowej:
4 - powiązanie z klientem będącym obywatelem państwa trzeciego i ubiegającym się o prawo pobytu lub obywatelstwo w państwie członkowskim w zamian za transfery kapitałowe, nabycie nieruchomości lub obligacji skarbowych lub inwestycje w podmioty o charakterze korporacyjnym w danym państwie członkowskim